内蒙古快3:長城證券數據現兩版本:經紀資產差近4億元 資管利潤懸殊4780萬元

2018-05-04 09:42:11    來源:中國基層網財經    

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長城證券股份有限公司(簡稱“長城證券”)從事的主要業務包括:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品。

《中國基層網財經》發現,曾任長城證券總裁助理兼金融研究所所長的黃欽,在任職期間違法買賣股票金額高達10,893.1萬元。2015 年以來,長城證券及分支機構、子公司受到金融監管機構監管措施共計12項。

此外,長城證券2018年報送的《招股說明書》和2017年報送的《招股說明書》相比,2015年-2016年經紀業務資產總額合計相差3.74億元,資產管理業務營業利潤合計相差4780.13萬元。

以身試法  違法買賣股票上億元

2017年4月,證監會公布的4宗案件作出行政處罰。其中,1宗證券從業人員違法買賣股票案中,趙成系在長城證券股份有限公司貴陽中華南路證券營業部(2017年1月10日更名為貴陽河西路證券營業部)任職的證券從業人員,在從業期間內,利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票,合計盈利約為19.8萬元。趙成的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,廣東證監局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元,并處以3萬元???。

2017年9月,證監會對3宗案件作出行政處罰中,黃欽來自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券股份有限公司,2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內,黃欽來利用“袁某?!薄襖寄場奔啊襖钅場敝と嘶蚵艄善?,共計交易金額約10,893.1萬元,盈利約363.5萬元?;魄綻吹納鮮魴形シ戳恕噸とā返?3條規定,依據《證券法》第199條規定,北京證監局決定沒收黃欽來違法所得約363.5萬元,并處以約1,090.7萬元???。

頻頻被處罰

《中國基層網財經》注意到,2015 年以來,長城證券及分支機構、子公司受到金融監管機構監管措施共計12項。

其中,2016年5月,公司北京中關村大街證券營業部因為代銷金融產品現場檢查中發現問題,被證監會出具《關于對長城證券股份有限公司北京中關村大街證券營業部采取責令增加合規檢查次數措施的決定》(中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書〔2016〕23 號)。

2016年6月,公司因作為主辦券商未能勤勉盡責,未能及時、真實、準確、完整地履行信息披露等義務,被股轉公司業務部出具《關于對長城證券股份有限公司的監管意見函》(公司業務部發 2016[68]號)。

2016年9月,公司因證券自營存在虛假申報、套期保值交易違規等行為,被中國金融期貨交易所出局《關于對長城證券-證券自營采取限制開倉等措施的決定》。

長城證券頻頻被監管部分處罰,意味著公司在內部管理方面有眾多不足地方。

多項數據現兩版本

《中國基層網財經》發現,長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示,2016年,公司經紀業務資產總額為278.74億元,而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示,同期,公司經紀業務資產總額為281.24億元,兩者相差2.5億元。

同樣,長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示,2016年,公司資產管理業務的營業支出和營業利潤分別為12,771.68萬元、17,509.72萬元。而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示,2016年,公司資產管理業務的營業支出和營業利潤分別為15,756.93萬元、13,966.93萬元,分別相差2985.25萬元、3542.79萬元。

長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示,2015年度,公司經紀業務資產總額和負債總額分別為323.06億元、207.1億元,而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示,同期,公司經紀業務資產總額和負債總額分別為324.32億元、208.36億元,分別相差1.26億元、1.26億元。

此外,長城證券2015年度資產管理業務營業收入、營業支出、營業利潤數據也都出現兩個不同的版本。

長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示,2015年度公司資產管理業務營業利潤為13,843.58萬元,而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示,同期,公司資產管理業務營業利潤為12,606.24萬元,兩者相差1237.34萬元。

從上述數據可以算出,長城證券報送的兩版《招股說明書》中,在2015年-2016年,公司經紀業務資產總額合計相差3.76億元,資產管理業務營業利潤合計相差4780.13萬元。

[責任編輯:杜嵩]
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